imtoken官网下载2.9:四川华体照明科技股份有限公司关于签订募集资金专户存储三方及四方监管协议的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告文本不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其文本的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、募资资本金基本情形

  经中国证券监督管理委员会(下列缩写“中国证监会”)《关于核准四川华体照明设备陈煜股份有限公司非公开发售股票的批复》(证监许可[2022]537号核准,四川华体照明设备陈煜股份有限公司(下列缩写“公司”)非公开发售港币普通股股票21,604,938股,每股面值1.00元/股,发售价格为港币9.72元/股,募资资本金总额为港币209,999,997.36元,扣除各项不含税发售费用合计港币10,009,433.96元(不含增值税),实际募资资本金当期为港币199,990,563.40元。上述募资资本金当期已于2022年11月2日转入公司募资资本金资产管理业务,信永中和会计师事务所(特殊普通合伙)对募资资本金到账情形进行审验,并出示了《验资报告》(XYZH/2022CDAA5B0006)。

  二、募资资本金资产管理业务存储监管协定的签订情形和募资资本金资产管理业务的开立情形

  为完善公司募资资本金管理,保护投资者权益,提高募资资本金采用效率,根据中国证监会《上市公司监管提示第2号-上市公司募资资本金管理和采用的监管要求(2022年修订)》、《上海证券交易所上市公司诚信监管提示第1号-完善运作》、公司《募资资本金管理配套措施》等有关明确规定,2022年11月14日,公司及子公司设立募资资本金专用帐户并与保荐人机构、相关银行签订了《募资资本金双方同意监管协定》、《募资资本金八方监管协定》。该协定在文本上与上海证券交易所的《募资资本金资产管理业务存储双方同意监管协定(范本)》不存在重大差异。

  截至2022年11月14日,公司募资资本金专项帐户的开立及存储情形如下:

  ■

  注:上述募资资本金资产管理业务存储金额与实际募资资本金当期的差异,系部分发售费用尚未支付所致。

  三、《募资资本金双方同意监管协定》的主要文本

  甲方:四川华体照明设备陈煜股份有限公司(下列缩写甲方)

  甲方:兴业银行股份股份有限公司成都分行(下列缩写甲方)

  关联方:东吴证券股份股份有限公司(保荐人机构)(下列缩写关联方)

  为完善甲方募资资本金管理,保护中小投资者的权益,根据《上市公司监管提示第2 号——上市公司募资资本金管理和采用的监管要求(2022 年修订)》、《上海证券交易所上市公司诚信监管提示第 1 号——完善运作》等法规的明确规定,甲、乙、丙双方同意经磋商,达成如下协定:

  (一)甲方已在甲方开设募资资本金专项帐户(下列缩写资产管理业务),账号为 431020100101593091,截至2022年10月20日,资产管理业务余额为0 万元。该资产管理业务仅用于甲方智慧路灯智能制造项目募资资本金的存储和采用,不得用作其他用途。

  (二)甲乙双方应共同严格遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算配套措施》《港币银行结算帐户管理配套措施》等法律、行政法规、部门规章。

  (三)关联方作为甲方的保荐人机构,应依据有关明确规定选定保荐人财务顾问或者其他工作人员对甲方募资资本金采用情形进行监督。关联方应依据《证券发售上市保荐人业务管理配套措施》、《上海证券交易所上市公司诚信监管提示第 1 号—完善运作》以及甲方制订的募资资本金管理制度履行职责其督查职责,并无权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和甲方应配合关联方的调查与查阅。关联方对甲方现场调查时需同时检查募资资本金资产管理业务存储情形。

  (四)甲方授权关联方选定的保荐人财务顾问卞睿、尤剑可以随时到甲方查阅、复印甲方资产管理业务的资料;甲方应及时处理、准确、完整地向其提供所需的有关资产管理业务的资料。

  保荐人财务顾问向甲方查阅甲方资产管理业务有关情形时需出示本人的合法身份证件;关联方选定的其他工作人员向甲方查阅甲方资产管理业务有关情形时需出示本人的合法身份证件和单位介绍信。

  (五)甲方按月(每月10日之前)向甲方出示对账单,并抄送关联方。甲方应保证对账单文本真实、准确、完整。

  (六)甲方一次或十二个月以内累计从资产管理业务中转存的金额超过5000万元且达到发售募资资本金总额扣除发售费用后的当期的20%的,甲方、甲方应及时处理以传真或电子邮件方式通知关联方,同时提供资产管理业务的支出清单。

  (七)关联方无权根据有关明确规定更改选定的保荐人财务顾问。关联方更改保荐人财务顾问的,应将相关证明文件寄发甲方,同时按本协定第十三条的要求向甲方、甲方寄发更改后的保荐人财务顾问联系方式。更改保荐人财务顾问不影响本协定的曾效力。

  (八)甲方连续三次未及时处理向关联方出示对账单或向关联方通知资产管理业务大额转存情形, 以及存在未配合关联方调查资产管理业务情形的,甲方无权单方面终止本协定并注销募资资本金资产管理业务。

  (九)关联方发现甲方、甲方未按签订合同履行职责本协定的,应在知悉有关事实后及时处理向上海证券交易所书面报告。甲、乙、丙多方均应严格遵守并履行职责本协定签订合同的义务与责任,任何一方违反本协定的签订合同,应承担相应的责任,赔偿守约方因此遭受的损失。

  (十)有关本协定的签署、曾效力和争议化解等均适用中华人民共和国法律、法规或规则的约束。因履行职责本协定或与本协定有关的一切争议,应由甲、乙、丙多方磋商化解。磋商无法化解的,任何一方均无权向甲方住所地有管辖权的人民法院诉讼化解。

  (十一)本协定自甲、乙、丙双方同意法定财务顾问或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效,至资产管理业务资本金全部支出完毕且关联方督查期结束后失效。

  (十二)本协定一式五份,甲、乙、丙双方同意各持一份,向上海证券交易所、中国证监会四川监管局各报备一份,其余留甲方备用。

  四、《募资资本金八方监管协定》的主要文本

  甲方1:四川华体照明设备陈煜股份有限公司

  甲方2:德阳华智精密陈煜有限公司(甲方2为甲方1的子公司,甲方1通过甲方2实施募投项目。甲方2与甲方1下列合称甲方)

  甲方:兴业银行股份股份有限公司成都分行(下列缩写甲方)

  关联方:东吴证券股份股份有限公司(保荐人机构)(下列缩写关联方)

  为完善甲方募资资本金管理,保护中小投资者的权益,根据《上市公司监管提示第2 号——上市公司募资资本金管理和采用的监管要求(2022 年修订)》、《上海证券交易所上市公司诚信监管提示第 1 号——完善运作》等法规的明确规定,甲、乙、丙八方经磋商,达成如下协定:

  (一)甲方2已在甲方开设募资资本金专项帐户(下列缩写资产管理业务),账号为 431020100101592932 ,截至2022年10月20日,资产管理业务余额为0万元。该资产管理业务仅用于甲方智慧路灯智能制造项目募资资本金的存储和采用,不得用作其他用途。

  (二)甲乙多方应共同严格遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算配套措施》《港币银行结算帐户管理配套措施》等法律、行政法规、部门规章。

  (三)关联方作为甲方的保荐人机构,应依据有关明确规定选定保荐人财务顾问或者其他工作人员对甲方募资资本金采用情形进行监督。关联方应依据《证券发售上市保荐人业务管理配套措施》、《上海证券交易所上市公司诚信监管提示第 1 号—完善运作》以及甲方制订的募资资本金管理制度履行职责其督查职责,并无权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和甲方应配合关联方的调查与查阅。关联方对甲方现场调查时需同时检查募资资本金资产管理业务存储情形。

  (四)甲方授权关联方选定的保荐人财务顾问卞睿、尤剑可以随时到甲方查阅、复印甲方资产管理业务的资料;甲方应及时处理、准确、完整地向其提供所需的有关资产管理业务的资料。

  保荐人财务顾问向甲方查阅甲方资产管理业务有关情形时需出示本人的合法身份证件;关联方选定的其他工作人员向甲方查阅甲方资产管理业务有关情形时需出示本人的合法身份证件和单位介绍信。

  (五)甲方按月(每月10日之前)向甲方出示对账单,并抄送关联方。甲方应保证对账单文本真实、准确、完整。

  (六)甲方一次或十二个月以内累计从资产管理业务中转存的金额超过5000万元且达到发售募资资本金总额扣除发售费用后的当期的20%的,甲方、甲方应及时处理以传真或电子邮件方式通知关联方,同时提供资产管理业务的支出清单。

  (七)关联方无权根据有关明确规定更改选定的保荐人财务顾问。关联方更改保荐人财务顾问的,应将相关证明文件寄发甲方,同时按本协定第十三条的要求向甲方、甲方寄发更改后的保荐人财务顾问联系方式。更改保荐人财务顾问不影响本协定的曾效力。

  (八)甲方三次未及时处理向关联方出示对账单或向关联方通知资产管理业务大额转存情形, 以及存在未配合关联方调查资产管理业务情形的,甲方无权单方面终止本协定并注销募资资本金资产管理业务。

  (九)关联方发现甲方、甲方未按签订合同履行职责本协定的,应在知悉有关事实后及时处理向上海证券交易所书面报告。甲、乙、丙多方均应严格遵守并履行职责本协定签订合同的义务与责任,任何一方违反本协定的签订合同,应承担相应的责任,赔偿守约方因此遭受的损失。

  (十)有关本协定的签署、曾效力和争议化解等均适用中华人民共和国法律、法规或规则的约束。因履行职责本协定或与本协定有关的一切争议,应由甲、乙、丙多方磋商化解。磋商无法化解的,任何一方均无权向甲方1住所地有管辖权的人民法院诉讼化解。

  (十一)本协定自甲、乙、丙八方法定财务顾问或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效,至资产管理业务资本金全部支出完毕且关联方督查期结束后失效。

  (十二)本协定一式六份,甲、乙、丙八方各持一份,向上海证券交易所、中国证监会四川监管局各报备一份,其余留甲方备用。

  特此公告。

  四川华体照明设备陈煜股份有限公司董事会

  2022年11月15日

海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP

 

TEL

400-123-4567
138-0000-0000